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關(guān)于簽訂募集資金三方監(jiān)管協(xié)議的公告
專(zhuān)欄:臨時(shí)公告
發(fā)布日期:2020-06-05
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關(guān)于簽訂募集資金三方監(jiān)管協(xié)議的公告

證券代碼:000685                證券簡(jiǎn)稱(chēng):中山公用              公告編號(hào):2018-044

 

中山公用事業(yè)集團(tuán)股份有限公司

關(guān)于簽訂募集資金三方監(jiān)管協(xié)議的公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整,沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

一、募集資金基本情況

2017年10月24日,中山公用事業(yè)集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”)取得中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)中山公用事業(yè)集團(tuán)股份有限公司向合格投資者公開(kāi)發(fā)行公司債券的批復(fù)》(證監(jiān)許可〔2017〕1897號(hào)),核準(zhǔn)公司向合格投資者公開(kāi)發(fā)行面值總額不超過(guò)20億(含20億)的公司債券,采取分期發(fā)行的方式,首期債券(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本次債券”)基礎(chǔ)發(fā)行規(guī)模為6億元,可超額配售不超過(guò)14億元(含14億元)。

本債券已于2018年5月22日發(fā)行完畢,最終實(shí)際發(fā)行規(guī)模為10億元,扣除承銷(xiāo)費(fèi)用(500萬(wàn)元)后的凈額995,000,000.00元已由主承銷(xiāo)商于2018年5月23日匯入公司指定的募集資金專(zhuān)項(xiàng)存儲(chǔ)賬戶(hù)。

公司對(duì)募集資金采取了專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)管理,將嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和要求,認(rèn)真履行信息披露義務(wù),及時(shí)做好信息披露工作。

二、本次募集資金監(jiān)管協(xié)議簽訂及開(kāi)戶(hù)情況

為規(guī)范公司(甲方)募集資金管理,保護(hù)中小投資者的權(quán)益,根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》以及公司《募集資金管理制度》的有關(guān)規(guī)定。2018年6月1日,公司(甲方)與募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)銀行交通銀行股份有限公司中山分行(乙方)以及分銷(xiāo)商、債券受托管理人安信證券股份有限公司(丙方)簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“三方監(jiān)管協(xié)議”)。截至2018年5月23日,專(zhuān)戶(hù)開(kāi)立情況如下:

賬戶(hù)名稱(chēng)

募集資金專(zhuān)戶(hù)開(kāi)戶(hù)行

專(zhuān)戶(hù)賬號(hào)

賬戶(hù)余額

(萬(wàn)元)

中山公用事業(yè)集團(tuán)股份有限公司

交通銀行股份有限公司

中山分行

484600600018800023806

99,500.00

三、《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》主要內(nèi)容

1、甲方已在乙方開(kāi)設(shè)募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“專(zhuān)戶(hù)”),賬號(hào)為484600600018800023806,截止2018年5月23日,專(zhuān)戶(hù)余額為人民幣玖億玖仟伍佰萬(wàn)元。該專(zhuān)戶(hù)僅用于甲方償還銀行借款,優(yōu)化公司負(fù)債結(jié)構(gòu)項(xiàng)目、償還債券及其他債務(wù)性工具項(xiàng)目和補(bǔ)充公司流動(dòng)資金項(xiàng)目的募集資金的存儲(chǔ)和使用,不得用作其他用途。

2、甲乙雙方應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國(guó)票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《人民幣銀行結(jié)算賬戶(hù)管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。甲方應(yīng)當(dāng)遵守《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》等法律法規(guī)的規(guī)定以及甲方制定的募集資金管理制度。

3、丙方作為甲方的公司債券受托管理人,應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定項(xiàng)目主辦人或其他工作人員對(duì)甲方募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。丙方應(yīng)當(dāng)依據(jù)《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》以及甲方制訂的募集資金管理制度履行其督導(dǎo)職責(zé),并可以采取現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、書(shū)面問(wèn)詢(xún)等方式行使其監(jiān)督權(quán)。甲方和乙方應(yīng)當(dāng)配合丙方的調(diào)查與查詢(xún)。丙方每半年對(duì)甲方募集資金的存放和使用情況進(jìn)行一次現(xiàn)場(chǎng)檢查。甲方應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定和審批制度,妥善管理和使用募集資金,并建立每筆募集資金使用的記賬記錄(包括但不限于審批單據(jù)、銀行劃款憑證、公司記賬憑證等內(nèi)容)。

4、甲方授權(quán)丙方指定的項(xiàng)目主辦人褚鵬或其他工作人員可以隨時(shí)到乙方查詢(xún)、復(fù)印甲方專(zhuān)戶(hù)的資料;乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的有關(guān)專(zhuān)戶(hù)的資料。

項(xiàng)目主辦人褚鵬向乙方查詢(xún)甲方專(zhuān)戶(hù)有關(guān)情況時(shí)應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明;丙方指定的其他工作人員向乙方查詢(xún)甲方專(zhuān)戶(hù)有關(guān)情況時(shí)應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明和單位介紹信。

5、乙方按月(每月10日前)向甲方出具對(duì)賬單,并抄送丙方,如遇節(jié)假日可順延至下一銀行工作日。乙方應(yīng)當(dāng)保證對(duì)賬單內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

6、甲方一次或12個(gè)月內(nèi)累計(jì)從專(zhuān)戶(hù)中支取的金額超過(guò)5,000萬(wàn)元或募集資金凈額的10%的,乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)以傳真方式通知丙方,同時(shí)提供專(zhuān)戶(hù)的支出清單。    

7、丙方有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的項(xiàng)目主辦人。丙方更換項(xiàng)目主辦人的,應(yīng)當(dāng)將相關(guān)證明文件書(shū)面通知乙方,同時(shí)書(shū)面通知更換后項(xiàng)目主辦人的聯(lián)系方式。更換項(xiàng)目主辦人不影響本協(xié)議的效力。

8、乙方連續(xù)三次未及時(shí)向丙方出具對(duì)賬單或向丙方通知專(zhuān)戶(hù)大額支取情況,以及存在未配合丙方調(diào)查專(zhuān)戶(hù)情形的,甲方可以單方面終止本協(xié)議并注銷(xiāo)募集資金專(zhuān)戶(hù)或者丙方可以要求甲方單方面終止本協(xié)議并注銷(xiāo)募集資金專(zhuān)戶(hù)。甲方應(yīng)盡快另行確定募集資金專(zhuān)戶(hù),并且應(yīng)當(dāng)自本協(xié)議終止之日起一個(gè)月內(nèi)與新的募集資金專(zhuān)戶(hù)開(kāi)戶(hù)銀行及丙方簽署新的募集資金三方監(jiān)管協(xié)議,并及時(shí)報(bào)深圳證券交易所備案后公告。

9、本協(xié)議自甲、乙、丙三方法定代表人或其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單位公章之日起生效,至專(zhuān)戶(hù)資金全部支出完畢并依法銷(xiāo)戶(hù)之日起失效。

10、本協(xié)議一式捌份,甲、乙、丙三方各持貳份,向深圳證券交易所、中國(guó)證監(jiān)會(huì)廣東監(jiān)管局各報(bào)備一份。甲方應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定,在本協(xié)議簽訂后及時(shí)公告協(xié)議的主要內(nèi)容。如合同履行過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議的,三方協(xié)商解決。協(xié)商不成的,任一方有權(quán)向乙方所在地人民法院提起訴訟。

四、備查文件

《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。

特此公告。

 

 

中山公用事業(yè)集團(tuán)股份有限公司

                                                   董事會(huì)

                                                   二〇一八年六月四日

 

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