證券代碼：000685        證券簡(jiǎn)稱(chēng)：中山公用        公告編號(hào)：2024-002

中山公用事業(yè)集團(tuán)股份有限公司

股改限售股份上市流通公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

特別提示

1.本次限售股份實(shí)際可上市流通數(shù)量為785,428股，占總股本比例0.0532%；

2.本次限售股份可上市流通日期為2024年1月16日。

一、股權(quán)分置改革方案概述

1.股權(quán)分置改革對(duì)價(jià)方案概述: 公司股權(quán)分置改革實(shí)施股權(quán)登記日登記在冊(cè)的流通A股股東每持有10股流通A股將獲得全體非流通股股東支付的3.2股股票的對(duì)價(jià)。

2.通過(guò)股權(quán)分置改革方案的股東大會(huì)日期、屆次:2006 年1 月9 日公司召開(kāi)股權(quán)分置改革相關(guān)股東會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)了公司股權(quán)分置改革方案。

3.股權(quán)分置改革方案實(shí)施日期：2006 年1 月24 日。

二、本次可上市流通限售股份持有人作出的各項(xiàng)承諾及履行情況    

注：公司吸收合并暨定向增發(fā)后，投控集團(tuán)承接了公用集團(tuán)的股改承諾。

本次申請(qǐng)解除股份限售的股東不存在非經(jīng)營(yíng)性占用上市公司資金的情形，公司對(duì)其不存在違規(guī)擔(dān)保等侵占上市公司利益的行為。

三、本次限售股份可上市流通安排

1.本次限售股份可上市流通日期為2024年1月16日；

2.本次可上市流通股份的總數(shù)785,428股，占總股本比例0.0532%；

3.本次限售股份可上市流通情況如下：

注1：本次申請(qǐng)解除限售股份持有人所持限售股份上市流通不存在其他限制。

注2：限售股份不存在還未履行完畢的承諾。

注3：本次申請(qǐng)解除限售的股東未擔(dān)任公司董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員。

注4：山西汾西機(jī)電有限公司、黃勁紅等5名自然人股東償還股權(quán)分置改革中山投資控股集團(tuán)有限公司代為墊付的對(duì)價(jià)股份共計(jì)177,079股；本次中山投資控股集團(tuán)有限公司申請(qǐng)解除限售的股份為177,079股，山西汾西機(jī)電有限公司、黃勁紅等5名自然人股東申請(qǐng)解除限售的股份為其完成償還上述代墊對(duì)價(jià)股份后的剩余股份。

四、股本結(jié)構(gòu)變化和股東持股變化情況

1.本次解除限售前后的股本結(jié)構(gòu)如下：

五、股東持股變化情況及歷次限售情況

1.本次解除限售股東自公司股改實(shí)施后至今持股變化情況：

注1：根據(jù)公司股權(quán)分置改革實(shí)施方案，股權(quán)分置改革實(shí)施日，公司原控股股東中山公用事業(yè)集團(tuán)有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“公用集團(tuán)”）持有公司股份數(shù)量為58,794,222股。同時(shí)，公用集團(tuán)為在公司實(shí)施股權(quán)分置改革方案時(shí)未明確表示同意的非流通股股東，先行墊付股權(quán)分置改革對(duì)價(jià),代為墊付的總股數(shù)是9,183,514股。

根據(jù)國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)2007年12月24日國(guó)資產(chǎn)權(quán)〔2007〕1556號(hào)文和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)2008年4月24日證監(jiān)許可〔2008〕584號(hào)文批準(zhǔn)，公司吸收合并公用集團(tuán)及向特定對(duì)象發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)（簡(jiǎn)稱(chēng)“重大重組”），新增發(fā)行438,457,067股A股，同時(shí)注銷(xiāo)公用集團(tuán)于吸收合并基準(zhǔn)日（2007年6月30日）持有的公司64,892,978股A股。2008 年3月10 日，公用集團(tuán)再收回股權(quán)分置改革中的部分代墊股份1,732,387 股，按照相關(guān)文件規(guī)定不需注銷(xiāo)，由中山投資控股集團(tuán)有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“投控集團(tuán)”，為公司與公用集團(tuán)的實(shí)際控制人）持有。重大重組后，公用集團(tuán)被注銷(xiāo)，投控集團(tuán)持有公司股份數(shù)量為372,118,313股，同時(shí)，投控集團(tuán)承接公用集團(tuán)的股改承諾。截至本公告日，除股權(quán)激勵(lì)事項(xiàng)尚須繼續(xù)履行外，公用集團(tuán)關(guān)于股權(quán)分置改革的其他特別承諾已履行完畢。根據(jù)公用集團(tuán)的特別承諾，在法定的禁售期期滿(mǎn)后，公用集團(tuán)在任一連續(xù)5個(gè)交易日（公司全天停牌的，該日不計(jì)入5個(gè)交易日）公司二級(jí)市場(chǎng)股票收盤(pán)價(jià)格達(dá)到5元（若此間有派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等事項(xiàng)，則對(duì)該價(jià)格進(jìn)行除權(quán)除息處理）以上時(shí)，公用集團(tuán)可向交易所提出申請(qǐng)解除股份限售，因在禁售期期滿(mǎn)后，任一連續(xù)5個(gè)交易日公司二級(jí)市場(chǎng)股票收盤(pán)價(jià)格已經(jīng)達(dá)到5元，故公用集團(tuán)所持股份及其收回的代墊股份可申請(qǐng)解除限售，辦理上市流通。

2007年4月10日，投控集團(tuán)辦理了解除限售手續(xù)，解除限售股份為11,271,150股。

2009年8月13日，投控集團(tuán)辦理了解除限售手續(xù)，解除限售股份為2,346,914股，其中1,732,387股為在2008 年3月10 日收回的代墊股份，614,527股為2009年6月23日收回的代墊股份。

2010年3月30日，投控集團(tuán)收回代墊股份77,227股，該部分股份于2010年9月29日上市流通。

2011年6月28日，投控集團(tuán)收回代墊股份21,877股, 該部分股份于2012年2月17日上市流通。

2012年4月23日，投控集團(tuán)在重大重組中獲得的限售流通股數(shù)中的75%，即277,789,444股已上市流通。（鑒于公司在股權(quán)分置改革中的關(guān)于推出股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的承諾暫未履行，還有25%尚未解除限售。）

2012年7月11日，中山公用實(shí)施了2011年度利潤(rùn)分配方案，向全體股東每10股送3股股份，每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1元（含稅），分紅派息后，投控集團(tuán)持有公司總股數(shù)484,681,527股，其中，有限售條件的流通股為120,375,426股，無(wú)限售條件的流通股為364,306,101股。

2012年11月5日，投控集團(tuán)收回代墊股份26,154股，該部分股份于2013年3月18日上市流通，投控集團(tuán)持有公司股份數(shù)量變動(dòng)為484,707,681股。

2014年1月24日，投控集團(tuán)收回代墊股份70,028股，該部分股份于2014年9月26日上市流通，投控集團(tuán)持有公司股份數(shù)量變動(dòng)為484,777,709股。

2014年11月25日，投控集團(tuán)向上海復(fù)星高科技（集團(tuán)）有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)”復(fù)星集團(tuán)“）轉(zhuǎn)讓其持有的中山公用13%股份，即101,228,818股。股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成后，投控集團(tuán)持有的中山公用股份數(shù)量為383,548,891股（其中，有限售條件流通股120,375,426股，無(wú)限售條件流通股263,173,465股），占中山公用股份總數(shù)的49.26%，為公司第一大股東；復(fù)星集團(tuán)持有中山公用股份數(shù)量為101,228,818股，占中山公用股份總數(shù)的13%，為公司第二大股東。

2015年1月27日，投控集團(tuán)收回代墊股份70,474股，該部分股份于2015年7月31日上市流通。

2015年7月7日，中山公用實(shí)施了2014年利潤(rùn)分配方案，進(jìn)行資本公積金轉(zhuǎn)增股本，向全體股東每10股轉(zhuǎn)增8股。此次轉(zhuǎn)增股本后，投控集團(tuán)持有公司有限售條件流通股為216,675,767股。

2016年2月17日，投控集團(tuán)收回代墊股份19,343股，該部分股份于2016年11月25日上市流通。

2020年12月15日、2022年6月22日及2022年9月15日，投控集團(tuán)收回代墊股份共177,079股，持有公司有限售條件流通股的股份數(shù)量變動(dòng)為216,852,846股。投控集團(tuán)本次申請(qǐng)解除限售股份為177,079股。

注2：公司股權(quán)分置改革實(shí)施完成后，汾西機(jī)器廠持有公司限售流通股69,361股，根據(jù)已經(jīng)生效的《太原市萬(wàn)柏林區(qū)人民法院民事調(diào)解書(shū)》（[2021]晉0109民初6293號(hào)）確認(rèn)，汾西機(jī)器廠于2007年1月30日經(jīng)太原市中級(jí)人民法院宣告破產(chǎn)，其持有的69,361股限售流通股份于2007年7月21日由山西汾西機(jī)電有限公司通過(guò)合法的競(jìng)買(mǎi)程序取得，上述股份已變更到山西汾西機(jī)電有限公司名下。經(jīng)過(guò)公司上述2012年、2015年兩次轉(zhuǎn)送股后，山西汾西機(jī)電有限公司持有的公司限售流通股總股份數(shù)變更為162,304股。2022年9月15日，山西汾西機(jī)電有限公司已向投控集團(tuán)償還代墊股份36,592股，償還代墊后，其持有的公司限售流通股總股份數(shù)變更為125,712股。

注3：公司股權(quán)分置改革實(shí)施完成后，黃勁紅等4名自然人未持有公司有限售條件流通股。黃勁紅等4名自然人持有的公司有限售條件流通股，由原登記在佛山市中級(jí)人民法院及工行信托名下的有限售條件流通股，經(jīng)司法判決（廣東省佛山市禪城區(qū)人民法院[2017]粵0604民初14988、14989、14990及14991號(hào)《民事判決書(shū)》）并變更登記至其相應(yīng)名下。經(jīng)過(guò)公司上述2012年、2015年兩次轉(zhuǎn)送股后，黃勁紅等4名股東共持有公司有限售條件流通股60,469股。2020年12月16日，黃勁紅等4名股東向投控集團(tuán)償還代墊股份13,634股。償還代墊股份后，黃勁紅等4名股東持有的公司有限售條件流通股總股份數(shù)變更為46,835股。

注4：公司股權(quán)分置改革實(shí)施完成后，原佛山市生產(chǎn)資料企業(yè)集團(tuán)持有的562,655股限售流通股份于2021年9月17日10時(shí)起至2021年9月18日10時(shí)止經(jīng)司法拍賣(mài)平臺(tái)公開(kāi)拍賣(mài)，買(mǎi)受人王賢購(gòu)競(jìng)得上述股份并付清成交款項(xiàng)，上述股份已變更到王賢購(gòu)名下。2022年6月22日，王賢購(gòu)已向投控集團(tuán)償還代墊股份126,853股，償還代墊后，其持有的公司限售流通股總股份數(shù)變更為435,802股。

2.股改實(shí)施后至今公司解除限售情況：

六、保薦機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)書(shū)的結(jié)論性意見(jiàn)

中國(guó)銀河證券股份有限公司作為公司本次股權(quán)分置改革的保薦機(jī)構(gòu)，對(duì)相關(guān)情況進(jìn)行了核查，并發(fā)表意見(jiàn)如下：

本次公司申請(qǐng)解除限售的股份符合解除限售的條件，該部分股份申請(qǐng)上市流通符合《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革的指導(dǎo)意見(jiàn)》《上市公司股權(quán)分置改革管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)則的規(guī)定。

七、其他事項(xiàng)

1.本次申請(qǐng)限售股份上市流通的限售股份持有人不存在違規(guī)買(mǎi)賣(mài)公司股票的行為。

2.本次申請(qǐng)限售股份上市流通的持股1%以上的股東已提交知悉并嚴(yán)格遵守《證券法》《上市公司收購(gòu)管理辦法》和深圳證券交易所有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的承諾文件。

八、備查文件

1.解除股份限售申請(qǐng)表

2.保薦機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)書(shū)

中山公用事業(yè)集團(tuán)股份有限公司

                                                董事會(huì)

                二〇二四年一月十一日